توسعه یافته برای ساده کردن روند نظارت بر تجارت برای رشد RIAS
RIA در یک جعبه یک راه حل مبتنی بر ابر برای ساده کردن فرایند ارسال و تصویب برای منابع و معاملات اوراق بهادار شخصی ایجاد کرد. با وجود امکان ایجاد یک خوراک داده های الکترونیکی به بیش از 15،000 موسسه مالی ، ویژگی نظارت بر تجارت کارمندان دیجیتالی می شود و فرایند ارسال و ردیابی را برای شرکتهای RIA در هر اندازه دیجیتالی و خودکار می کند. مدیر ارشد انطباق یا شخص (های) تعیین شده به ابزارهای گزارشگری دقیق و امکان مدیریت لیست اوراق بهادار محدود دسترسی پیدا می کند.
یک بستر برای ارتقاء برنامه انطباق شرکت شما
برای ساده تر کردن معاملات ، دارایی ها و فرآیند تصدیق حساب ، به دیجیتال بروید.
با پرچم گذاری خودکار معاملات اوراق بهادار در زمینه کار در زمینه کار اوراق بهادار ، به صورت فعال و تخلفات مربوط به خط مشی در سطح شرکت را شناسایی و حل کنید.
فرآیند قبل از ترخیص معاملات شخصی را با محدودیت های تجاری قابل تنظیم و لیست های محدود خودکار کنید.
خطرات نظارتی را با قابلیت های ادغام یکپارچه از بی شمار ، که به طور خودکار کلیه فعالیت های نظارت بر تجارت کارمندان را وارد می کنند ، به حداقل برسانید.
خداحافظی از مرور اظهارات کارگزاری مقاله!
نرم افزار نظارت بر تجارت کارکنان
- به طور خودکار معاملات اوراق بهادار شخصی کارمندان را ضبط و نظارت کنید
- نیاز به بررسی و بایگانی بیانیه های کارگزاری را از بین ببرید
- موجب صرفه جویی در وقت ، تلاش و نظارت بر تجارت در هر بنگاه شخصی می شود
- معاملات اوراق بهادار شخصی کارمندان را در یک سیستم گزارشگری انطباق واحد ادغام کنید
- کاربران MyriAcompliance می توانند یکپارچه فعالیت های نظارت بر تجارت کارمندان را در تقویم انطباق و ورود به سیستم خود ادغام کنند
- سرپرستان می توانند پیشرفت کارکنان را با گواهی ها پیگیری کنند و به کسانی که گزارش های خود را در مورد بی شمار ارائه نکرده اند ، یادآوری کنند
- امکانات
- چرا؟
- چه کسی خدمت می کنیم
- چه چیزی ما را از هم جدا می کند؟
• با اتوماسیون ضبط الکترونیکی معاملات شخصی کارمندان ، خطاهای مربوط به ورود دستی را کاهش دهید
• به راحتی داده های تجارت کارمندان را به قالب های اکسل ، . csv و PDF فیلتر و صادر کنید
• قابلیت های نظارت و مدیریت قوی
• سیستم گزارش دهی آنلاین
• تطبیق خودکار برای درخواست های تجارت کارمندان و معاملات اوراق بهادار کارمندان
• به طور خودکار تخلفات "جلو" را شناسایی می کند
• گزارش منابع مالی و خصوصی و عمومی
• لیست اوراق بهادار محدود قابل تنظیم
• دسترسی خودکار الکترونیکی به بیش از 15000 موسسه مالی
• تنظیم ساده و استفاده آسان
ردیابی معاملات و منابع کارمندان یک منطقه اصلی تنظیم کننده تنظیم کننده است که اگر به صورت دستی انجام شود یک کار وقت گیر و پرخطر است. قانون SEC 204A-1 یا "کد اخلاق" ، همه افراد یک شرکت مشاور سرمایه گذاری ثبت شده را ملزم می کند تا دارایی های اوراق بهادار و گزارش های معامله را به مدیر ارشد انطباق شرکت یا سایر افراد (شخص) تعیین شده ارائه دهند. بنگاهها برای کاهش ریسک و مطابقت با آنها باید معاملات و دارایی های کارمندان خود را به دقت مدیریت کنند.
آیا سیستم گزارش های مربوط به منابع و گزارش معاملات را ایجاد می کند؟
بله ، این ابزار به منظور کمک به یک شرکت در مورد الزامات قانون 204A-1 ("قانون قانون اخلاق") طراحی شده است زیرا این امر به تجارت اوراق بهادار شخصی مربوط می شود. قانون قانون اخلاق به کلیه افراد دسترسی به یک شرکت RIA نیاز دارد تا دارایی های اوراق بهادار و گزارش های معامله را به مدیر ارشد انطباق شرکت ("CCO") یا سایر افراد (های) تعیین شده ارائه دهند. این سیستم به طور خودکار گزارش های دارایی و معاملات را ایجاد می کند که قبل از ارسال توسط افراد دسترسی شرکت بررسی و تأیید می شود.
راه حل نظارت بر تجارت کارمندان برای شرکت های RIA دولتی و SEC ثبت شده است.
کاربران MyriAcompliance از قابلیت های ادغام بهره مند می شوند ، که به CCO امکان نظارت بر پیشرفت کارکنان خود را در هنگام ارائه و تأیید گزارش های خود می دهد. CCO همچنین می تواند به کارمندان خود یادآوری کند تا از طریق بی شمار ، گواهی ها را تکمیل کنند.
با داشتن یک رابط بصری و کاربر پسند ، این راه حل برای هر دو فن آوری با فن آوری و مواردی که برای فرآیندهای کاغذی استفاده می شود ، طراحی شده است.
• با پرچم گذاری خودکار معاملات اوراق بهادار در جلوی کارکنان بالقوه ، تخلفات احتمالی معاملات را به صورت فعال و حل و فصل کنید
• فرآیند قبل از ترخیص معاملات شخصی را با محدودیت های تجاری قابل تنظیم و لیست های محدود به صورت خودکار انجام دهید
• ریسک نظارتی را با قابلیت های ادغام بی نظیر یکپارچه که به طور خودکار کلیه فعالیت های نظارت بر تجارت کارمندان را ثبت می کند ، به حداقل برسانید
• وظایف وقت گیر و خسته کننده مانند درخواست اسناد ، تأیید کاغذ و بایگانی اظهارات کارگزاری کاغذ را از بین ببرید
• رابط کاربری ساده ، کاربر پسند
• فناوری نوآورانه که از تخصص انطباق حمایت می شود
آیا سیستم به مدیر ارشد انطباق اجازه می دهد تا لیست اوراق بهادار محدود را مدیریت کند؟
بله ، لیست اوراق بهادار محدود برای بنگاه هایی که یک برنامه قبل از پاکسازی را اجرا می کنند کاملاً قابل تنظیم است. هنگام اجرای ، هر شخص دسترسی درخواست تجارت را ارسال می کند که به طور خودکار تأیید می شود یا برای تأیید بر اساس تنظیمات شرکت برگزار می شود. علاوه بر این ، هرگونه امنیتی که توسط یک شخص دسترسی که در لیست امنیتی محدود شرکت ذکر شده است ، خریداری شده یا فروخته شده است ، توسط سیستم برای بررسی بیشتر پرچم گذاری شده است. تمام اوراق بهادار محدود تاریخی بایگانی شده است.
